Diplomado en Administración Integral del Riesgo (DAIR)

JUSTIFICACIÓN DEL PROGRAMA

La Administración Integral del Riesgo (AIR) se ha establecido como el pilar central de la gobernanza corporativa efectiva. Ante la complejidad inherente al sector de la seguridad privada y la reciente obligatoriedad regulatoria —impuesta por la Circular 20251000000035 de septiembre de 2025 de la Supervigilancia—, la demanda por oficiales y directivos con calificaciones superiores es crítica.

Este diplomado ha sido diseñado con una duración total de 90 horas para transformar profesionales en expertos metodológicos y técnicos, capaces de diseñar, implementar y auditar un Sistema de Administración Integral del Riesgo (SIAR). El programa asegura el cumplimiento riguroso de mandatos clave, incluyendo la prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT/SAGRILAFT) y la implementación obligatoria del Programa de Transparencia Empresarial y Ética (PTEE).

OBJETIVO DE LOS CONTENIDOS

Capacitar a los participantes para diseñar, implementar y liderar un Sistema de Administración Integral del Riesgo (SIAR), articulando las directrices de la Norma ISO 31000:2018 con los marcos normativos sectoriales mandatorios (incluyendo SARLAFT y la implementación del PTEE, conforme a la Circular 20251000000035), asegurando el blindaje ético y la generación de valor estratégico para las organizaciones del sector de la seguridad privada

DIRIGIDO A:

Oficiales de Cumplimiento (SARLAFT y PTEE) del sector de la Seguridad Privada.
Gerentes, jefes de Operaciones, directores de Seguridad
Miembros de Juntas Directivas y/o Accionistas. Representantes Legales, Gerentes y Alta Dirección.

También es clave para fortalecer el equipo de riesgo y control:

Revisores Fiscales y Auditores Internos/Externos.
Líderes y Coordinadores de Sistemas de Gestión (ISO 9001, 27001).
Líderes de Áreas de Riesgo y Dueños de Procesos.
Consultores y asesores particulares especializados en el sector.

PERFIL DEL EGRESADO

El egresado será un profesional certificado con las habilidades técnicas y la visión estratégica para garantizar el cumplimiento de la Circular 20251000000035, transformando la gestión de riesgos de un requisito regulatorio a un motor de eficiencia y ventaja competitiva en el sector de la seguridad privada.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS:

Metodología Estándar: Dominar los principios, el marco y el proceso de la gestión de riesgos establecidos en las Normas Internacionales NTC-ISO 31000:2018 y NTC-IEC/ISO 31010:2020.
Marco Regulatorio: Analizar e interpretar el marco normativo nacional y sectorial en materia de riesgos, con énfasis en las obligaciones derivadas de la Circular 20251000000035 de la Supervigilancia para el sector de la seguridad privada.
Tipologías de Riesgo: Identificar, cuantificar y mitigar las tipologías de riesgos, tanto financieros (Crédito, Liquidez, Mercado) como no financieros (Operacional, Reputacional, LA/FT), críticos para la gestión empresarial.
Implementación de PTEE: Desarrollar las competencias técnicas para la implementación exitosa del Programa de Transparencia Empresarial y Ética (PTEE), integrándolo como un blindaje ético eficaz.
Integración y Control: Comprender la articulación del SIAR con otros sistemas de gestión (Calidad, Control Interno) y manejar los fundamentos de la auditoría de riesgos como herramienta de control y monitoreo continuo.

CONTENIDOS PROGRAMÁTICOS:

MÓDULO 1:FUNDAMENTOS, GOBIERNO Y ESTÁNDAR EINTERNACIONALES (ISO 31000) – 30 Horas

Al finalizar este módulo, el alumno estará en capacidad de diseñar el marco de referencia y los principios de la Gestión Integral del Riesgo (SIAR), aplicando el estándar internacional ISO 31000:2018 y utilizando metodologías clave como los Mapas de Calor y el Análisis Causa-Raíz para la identificación y evaluación estratégica de riesgos.

Tema Principal Contenido Detallado Conceptos Clave

1.1 Gobierno del Riesgo La gestión de riesgos como soporte estratégico de la organización. Modelos de Gobierno Corporativo.

Cultura de Riesgo en el entorno empresarial.

1.2 Marco Internacional Principios y Marco de Referencia de la norma ISO 31000:2018. Norma ISO 31000:2018.

Diseño del Sistema de Administración Integral del Riesgo (SIAR).

1.3 Metodologías y Herramientas Proceso de Identificación, Análisis y Evaluación del Riesgo. Identificación, Análisis y Evaluación.

Uso práctico de la norma NTC-IEC/ISO 31010:2020. NTC-IEC/ISO 31010:2020.

Herramientas de cuantificación: Matrices, Mapas de Calor y Análisis Causa-Raíz. Mapas de Calor, Análisis Causa-Raíz.

MÓDULO 2: CUMPLIMIENTO MANDATORIO, SARLAFT Y RIESGOS EMPRESARIALES CRÍTICOS- 30 Horas

El alumno podrá implementar los sistemas mandatorios de prevención y gestión de riesgos, enfocándose en los requisitos de la Circular de Supervigilancia y el sistema SARLAFT/SAGRILAFT. Además, sabrá identificar y gestionar los riesgos operacionales (SARO) y financieros críticos, diseñando planes de respuesta como el Plan de Continuidad del Negocio (PCN).

Tema Principal Contenido Detallado Conceptos Clave

2.1 Marco Regulatorio Mandatorio: Análisis exhaustivo de la Circular 20251000000035 de Supervigilancia. Circular de Supervigilancia.

Roles y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento. Oficial de Cumplimiento.

2.2 Prevención LA/FT Fundamentos: componentes y etapas del sistema SARLAFT/SAGRILAFT. SARLAFT/SAGRILAFT.

Metodologías de segmentación, señales de alerta y reportes UIAF. UIAF, Segmentación.

2.3 Riesgos Críticos: Definición y tipologías del Riesgo Operacional (SARO). SARO, Riesgo Operacional. Introducción a Riesgos Financieros (Crédito, Mercado, Liquidez). Riesgos Financieros.

Diseño del Plan de Continuidad del Negocio (PCN) y DRP (Plan de Recuperación ante Desastres). PCN, DRP.

MÓDULO 3: BLINDAJE ÉTICO (PTEE), INTEGRACIÓN Y AUDITORÍA ESTRATÉGICA 30 Horas

El alumno será competente para establecer un blindaje ético sólido mediante el diseño del Programa de Transparencia Empresarial (PTEE) y la integración del SIAR con otros sistemas de gestión (ISO 9001, ISO 27001). Finalmente, desarrollará la capacidad de monitorear y asegurar la efectividad de los sistemas a través de la auditoría de riesgos, culminando en un proyecto integrador práctico.

Tema Principal Contenido Detallado Conceptos Clave

3.1 Transparencia y Ética:Requisitos y componentes del Programa de Transparencia Empresarial (PTEE). PTEE.

Prevención de corrupción, fraude y soborno. Corrupción, Fraude, Soborno.

Implementación de Códigos de Ética y canales de denuncia. Códigos de Ética, Canales de Denuncia.

3.2 Articulación de Sistemas: Integración del SIAR con otros sistemas clave.Integración de Sistemas.

Sistema de Control Interno (SICOF). SICOF.

Sistemas de Gestión de Calidad (ISO 9001) y Seguridad de la Información (ISO 27001). ISO 9001, ISO 27001.

3.3 Monitoreo y Aseguramiento: El rol de la auditoría interna y el Diseño de un Plan de Auditoría de Riesgos. Auditoría Interna Monitoreo continuo de riesgos. Monitoreó Continuo. Sustentación del Proyecto Integrador final (Diseño del SIAR y PTEE). Proyecto Integrador.